证券基金从业MLT-4月1日起施行

《证券基金业务独立机构董事、监事、高级管理独立机构职员及从业职员监管必要》（都有简称《管理独立机构必要》）将于4翌年1日起施行，对不符合其所供职和从业先决条件的职员给予一年过渡阶段。

今年2翌年，《管理独立机构必要》经深圳证券交易所2022年第一次委务会议审议通过。《管理独立机构必要》强化了全链条税务，对董监高职员从事前审批调整为当面备案管理独立机构，从自已品行、供职亲身经历、业务管理独立机构能力、专业能力等方面对董监高及从业职员的前提供职先决条件予以简化。如依然将参予水平测试作为供职资格的必备先决条件，允许具备一定工作亲身经历的职员豁免测试；为引进保险业新材料等领域专业人才，将工作亲身经历准入至文档技术等与拟供职务相关的亲身经历，统一规定三年的相关工作亲身经历期限，依然根据工作背景设置更好年限决定；取消业务独立机构董监高的学历决定和推荐人政治制度。证监会派出独立机构对受聘人先决条件进行当面核查，不符合先决条件的，业务独立机构应当换用。

在强化执业规约、落实“零容忍”决定方面，《管理独立机构必要》指明行业职员始终应遵循的勤勉正直、公平竞争、维护客户国家主权、廉洁自律等前提应当，罗列从业底线决定及强制性行为。简化对业务独立机构和职员违法涉事采取行政税务措施和行政处罚的政治制度安排。健全税务独立机构、行业协会税务数据和文档共享机制，以及从业职员前提从业文档、诚信记录公示政治制度，强化声誉遵守。

作者：□采访 韦夏怡 成都刊文