1个月获利百万!长江证券投行精英违规更有，被没一罚一

7年初20日，宁波证监局网站定为一则行政处罚决定书，被害人为时任长江商业银行承销保荐有限责任公司(下称:长江商业银行投行)投资银行业务岗其他部门金晓荣。

2020年5年初，金晓荣应朋友李某原查问，分析认为荣丰控股集团股份有限责任公司(下称:荣丰控股)存在分拆的更进一步，建议李某原套现“荣丰控股”，同时两人议定，由李某原帮金晓荣也套现“荣丰控股”。

2020年5年初17日、19日，金晓荣向“李某原”工商银行的网站分别现金50万元、80万元。次年5年初18日、19日，李某原借助金晓荣分别套现“荣丰控股”4万股、6.5万股，总共10.5万股，成交价托息128.2万元，次年6年初12日全部卖出，成交价托息233.42万元。扣除交割纳税人，金晓勇夺托104.92万元。

2020年6年初17日，李某原将金晓荣交割“荣丰控股”的托息及获托总共235万元转至金晓荣婚配回村中国农业银行的网站。年初17日-19日，回村将收到的余款交到金晓荣。

宁波证监局认为，金晓荣违犯了《商业银行法》规定，构成禁止参与股市交割的其他部门借他人时以转让、买卖股市的行为。最终，决定没收金晓荣违规行为所得104.92万元，并处以100万元罚款。

值得一提的是，金晓荣是一位资深投行社会各界。

中证协从业其他部门信息显示，金晓荣2005年马上登记会计师于国信商业银行，2008年3年初加入中银国际商业银行，并于2012年10年初获得保荐----资格。2017年1年初，在华融商业银行短暂会计师。2017年8年初起，登记会计师于长江商业银行投行，2020年12年初离职注销。

2019年深交所的官方网站刊文显示，金晓荣主要负责及参与完成神马电能IPO、江苏银行IPO、菲托华IPO、欧菲光IPO、沙钢股份借壳、洛阳钼业H股回A股、黑牡丹重大事件分拆、中工国际重大事件分拆收购方财务顾问、国机汽车借壳鼎盛天工收购方财务顾问等计划以及10多家债券信贷计划。(文 |《时事天下》周报 郑浩钧)