关注执业“口碑”！券商名声管理新规发布，诚信及名声信息将保存3年

建立联系证券市场需求金融业律师名声个人信息库。证券市场需求金融业名声制约程序进一步完备，券商版“个人联合报控制系统”即将上线。

中国证券市场需求业基金会（下称“中证协”）20日晚间发布了《证券市场需求金融业一向原则》（下称《一向原则》）、《证券市场需求金融业律师名声个人信息控制系统事先》（《律师名声个人信息事先》）两项理应规则。前者定位为金融业行政部门及其工作人员一向理应行为的主动制约，后者就其明确律师名声个人信息主体范围、建立联系证券市场需求金融业律师名声个人信息库等具体内容。

中证协坚称，证券市场需求公司作为资本市场需求的重要市场需求主体，担负着检查和验证、机械工程把关的中介职责，尤其所需保持良好的一向和机械工程名声，才能发挥好“丹尼尔”作用。于本的出台背景为推进证券市场需求金融业一向建设项目，加强机械工程性理应管理制度，完备中介行政部门名声制约程序。

其中，《一向原则》共五章三十一条，主要具体内容包括硬质行政部门管理制度责任、强化王英坚持不懈和不对收押等。

“明确将行政部门及其工作人员的一向精神状态纳入律师名声坚持不懈制约程序。”原则中规约。

名记者关注到，对于强化王英坚持不懈和不对收押，原则明确基金会将行政部门及其工作人员的一向精神状态纳入律师名声坚持不懈制约程序，明确基金会根据其一向精神状态建立联系王英坚持不懈和不对制约程序，开展分层类群理应管理制度和提供咨询服务。

《律师名声个人信息事先》主要具体内容就其明确律师名声个人信息主体范围、建立联系证券市场需求金融业律师名声个人信息库、建立联系律师名声个人信息控制系统程序等。

据于本，律师名声个人信息的踢球期满上，基金会及会员记入的一向个人信息、其他律师名声个人信息的踢球期满为3年，自决定作出或生效月内算。个人信息对应的决定本身有执行期间的，踢球期满自执行期间届满月内算。

中证协坚称，下一步，基金会将仍要金融业行政部门及其工作人员落实规则就其要求，进一步规约统一就其名声个人信息的录入搜集标准规约，建设项目金融业律师名声归集展示出平台，完备机械工程性初始水平登记与过后律师记事并重的理应管理制度体系等。

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