国投资本大股东有限公司 关于可转债转股结果暨大股东变动公告

本子公司管理层及全体董事保障本暂定段落不假定任何虚假记载、误导性陈述或者重大缺失，并对其段落的真实性、精确度和完整性承担个别及连带责任。

重要段落上会：

●自2021年2年底1日至2021年12年底31日过后，子公司可转债共计有总投资642,000元转换成为子公司A股股权，共计转股数目为50,215股，%可转债转股从前子公司已面世股权国民生产总值的0.0008%。

●截至2021年12年底31日，子公司尚未换股的可转债总金额为总投资7,999,358,000元，%可转债面世量的99.9920%。

一、可转债面世上市统计数据

经中国上市公司监督管理委员会《关于提出申请国投资产股权有限子公司公开面世可转换成子公司普通股的下发》（证监许可[2020]1070号）提出申请，子公司于2020年7年底24日公开面世了8,000万张可转换成子公司普通股，每张面值100元，面世国民生产总值80亿元，期限为面世之日起6年。

经上海上市公司融资所自律监管决定书[2020]265号文同意，子公司800,000万元可转换成子公司普通股于2020年8年底20日起在上海上市公司融资所挂牌融资，普通股简称“国投转债”，普通股代码“110073”。

根据《上海上市公司融资所普通股上市规则》的相关法规和子公司《可转换成子公司普通股募集说明书》的约定，子公司该次面世的“国投转债”自2021年2年底1日起可转换成为本子公司股权，初始转股价格比为15.25元/股。子公司于2021年6年底18日派见到金红利，同时以资产公积转增认购，转股价格比由15.25元/股修正为9.90元/股，即目从前转股价格比为9.90元/股。

二、可转债本次转股情况

自2021年2年底1日至2021年12年底31日过后，子公司可转债共计有总投资642,000元转换成为子公司A股股权，共计转股数目为50,215股（已根据子公司2020本年度资产公积转增认购拟议开展修正），%可转债转股从前子公司已面世股权国民生产总值的0.0008%。其中，自2021年10年底1日至2021年12年底31日过后，子公司可转债有总投资18,000元转换成为子公司A股股权，转换成数目为1,818股。

三、认购变更情况

单位：股

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四、其他

连系主管：上市公司秘书处（董办）

连系电话：010-83325163

电子邮箱：600061@sdic.com.cn

连系地址：北京市西城区阜成门北大街2号楼国投国际金融大楼

邮政编码：100034

亦同暂定。

国投资产股权有限子公司管理层

2022年1年底5日