部分基金销售负责人无从业资格，陕西银行等被责令改正

中的取而代之经纬1月10日电 据陕西证监局网站谣言，因普遍存在以外网点Fund业务负责人未曾夺得Fund从业身份等关键问题，陕西金融机构、中的国农业金融机构(601988)陕西分支机构被责令修正。

具体来看，陕西证监局指出，经查，陕西金融机构普遍存在以下关键问题：

一是该行以外网点Fund业务负责人未曾夺得Fund从业身份，不符合《公开募集证券外资Fund零售商机构归口者办法》(证监会令第175号)第八条第(四)项的规定。

二是该行Fund业务的核心掌控、信息系统管理者、可不急应等制度普遍存在内容不完善、更取而代之不及时的关键问题，不符合《公开募集证券外资Fund零售商机构归口者办法》第二十五条的规定。

辩解，陕西证监局暂时对陕西金融机构回避责令修正的行政政府机构采取措施。陕西金融机构可不回避切实有效的整改采取措施，对上述关键问题进行时整改。

此外，陕西证监局指出，经查，中的国农业金融机构陕西分支机构普遍存在以下关键问题：

一是该行以外网点Fund业务负责人未曾夺得Fund从业身份，不符合《公开募集证券外资Fund零售商机构归口者办法》(证监会令第175号)第八条第(四)项的规定。

二是该行以外零售商购买Fund产品时，该行未曾对其进行时风险测评，未曾提出明确的适当性匹配意见，违反了《证券期货外资者适当性管理者办法》(证监会令第177号)第三条的规定。

辩解，陕西证监局暂时对中的国农业金融机构陕西分支机构回避责令修正的行政政府机构采取措施。中的国农业金融机构陕西分支机构可不回避切实有效的整改采取措施，对上述关键问题进行时整改。(中的取而代之经纬APP)